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上证联合研究计划课题报告建议严厉打击各类证券违法违规行为
作者:采集侠 文章来源:本站原创 点击数: 更新时间:2019-05-15 09:00

  世华财讯上证所最新一期上证联合研究计划课题报告指出,只有进一步提高执法效率,严厉高效地打击各种证券市场违法违规行为,才能保证证券市场的健康稳定发展。

  据上海证券报4月23日报道,全流通背景下的资本市场,违法违规手段方式花样翻新,行为更加隐蔽,对如何提高证券执法效率提出了严峻的挑战。上海证券交易所最新一期上证联合研究计划课题报告指出,只有进一步提高执法效率,严厉高效地打击各种证券市场违法违规行为,才能保证证券市场的健康稳定发展。

  课题报告总结了美国、英国及香港特区的证券行政执法经验后指出,我国资本市场仍处于一个新兴加转轨的发展阶段,存在诸多深层次矛盾和结构性问题,且违法行为日益呈现出新型化、多样化和网络化的特征,要提高我国证券执法效率,首先要推进证券执法基本制度建设。

  报告称,近期证监会在系统内部推出了《证券市场操纵行为认定指引》和《证券市场内幕交易认定指引》,对规范证券市场操纵行为和内幕交易行为的认定工作,有效打击和防范相关的证券市场违法行为,具有非常重要的意义。但此文件目前仅是监管机构内部证券行政执法的指导性文件,法律位阶较低、权威性较差,且因为透明度不足可能导致来自外部的质疑,从而影响两个指引的适用。因此,建议在两个指引试行一段时间的基础上,适时将其纳入证券执法规范体系立法规划,逐步建立起具有操作性、权威性和透明度的违法行为认定标准及相应的执法标准,并加紧研究和制定针对其他违法行为的认定、证明要件和具体的处罚标准的办法。

  报告强调,完善证券执法体制要先从完善“查审分离”体制做起。建议在“查审分离”制度实践和行政处罚委员会制度运转过程中,逐步完善审理的内部制度和工作流程,进一步完善“查审分离”的证券市场执法体制。其次,应组建快速反应的证券稽查执法队伍,为了今后更好地应对突发案件,及时查处大案要案,并减少对日常案件调查和监管工作的影响,有必要组建一支具有一定人数规模、汇集会计法律等专业人才、专业设备配备齐全、反应速度快、能打硬仗且相对独立的稽查机构,由证监会直接管理,专司证券市场大要案的查处。

  (刘国辉 编辑)

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